您的位置首页  网站运营  推广

福建中讯证研业务推广承诺收益违规 遭证监局责令整改

  • 来源:互联网
  • |
  • 2017-09-11
  • |
  • 0 条评论
  • |
  • |
  • T小字 T大字
福建中讯证研业务推广承诺收益违规 遭证监局责令整改  和讯股票(微信号:istocknews)消息 因福建中讯证券研究有限责任公司存在未有效开展合规管理、在业务推广和客户服务过程中承诺或者投资收益、部分客户的业务推广环节的记录留痕不完整等违规行为…

原标题:福建中讯证研业务推广承诺收益违规 遭证监局责令整改

  和讯股票(微信号:istocknews)消息 因福建中讯证券研究有限责任公司存在未有效开展合规管理、在业务推广和客户服务过程中承诺或者投资收益、部分客户的业务推广环节的记录留痕不完整等违规行为。近日,福建证监局发布对中讯证研公司采取责令改正措施的决定。

  福建证监局表示,上述行为违反了中国证监会《证券投资顾问业务管理暂行》(证监会公告〔2010〕27号,以下简称《暂行》)第、第十九条、第二十四条、第二十八条等相关。根据《暂行》第三十的,福建证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。

免责声明:本站所有信息均搜集自互联网,并不代表本站观点,本站不对其真实合法性负责。如有信息侵犯了您的权益,请告知,本站将立刻处理。联系QQ:1640731186
友荐云推荐